中國商務部日前發(fā)布《兩用物項出口經(jīng)營者建立出口管制內(nèi)部合規(guī)機制的指導意見》（下稱《指導意見》）以及《兩用物項出口管制內(nèi)部合規(guī)指南》（下稱《指南》），這是對2007年第69號公告“關于兩用物項和技術(shù)出口經(jīng)營者建立內(nèi)部出口控制機制的指導意見”的進一步修改完善。《指導意見》對出口經(jīng)營者建立健全出口管制內(nèi)部合規(guī)制度提供一般性指引，以幫助出口經(jīng)營者建立和完善符合自身實際的出口管制內(nèi)部合規(guī)制度。
《中國貿(mào)易報》記者就這兩個出口管制合規(guī)文件采訪了道瓊斯公司風險合規(guī)專家石龍新，他認為：“企業(yè)要想有序地開展國際經(jīng)貿(mào)合作，就需要嚴格按照出口管制法律法規(guī)的要求開展業(yè)務。”他解釋說，針對不同類型的企業(yè)，建立內(nèi)部合規(guī)機制的強制程度有所不同：對于在商務部申辦《最終用戶和最終用途說明》的經(jīng)營者，可建立包含進口流程控制的內(nèi)部合規(guī)機制，嚴格遵守相關承諾；對于從事商用密碼產(chǎn)品、易制毒化學品進出口的經(jīng)營者，以及為兩用物項出口提供代理、貨運、寄遞、報關、第三方電子商務交易平臺和金融等服務的經(jīng)營者，可建立相應的內(nèi)部合規(guī)機制；對于從事兩用物項研發(fā)、生產(chǎn)等業(yè)務的企業(yè)、科研院所，可結(jié)合實際情況，建立相應的內(nèi)部合規(guī)機制。
同時，相對于2007年公告，《指導意見》《指南》在基本要素方面新增了全面風險評估、制定應急措施、完善合規(guī)審計這三個要素。
石龍新介紹說，全面風險評估是出口管制內(nèi)部合規(guī)制度的基礎。出口經(jīng)營者通過對經(jīng)營物項、客戶、出口國家和地區(qū)情況等各方面進行全面風險評估，識別易發(fā)生違規(guī)風險的業(yè)務環(huán)節(jié)，有助于企業(yè)更有針對性地建立適應自身情況和需求的出口管制內(nèi)部合規(guī)制度，將有限的合規(guī)資源更多投入重點領域，使出口管制內(nèi)部合規(guī)控制達到事半功倍的效果。
“制定應急措施并有效落實將起到安全閥的作用。通過暢通的內(nèi)部和外部報告程序，可以及時發(fā)現(xiàn)違規(guī)隱患，將更多潛在問題扼殺在搖籃中，避免嚴重違法違規(guī)行為的發(fā)生。”石龍新表示，合規(guī)審計屬于對出口管制內(nèi)部合規(guī)制度持續(xù)跟蹤和改進所必不可少的機制，用以評估企業(yè)所建立的出口管制內(nèi)部合規(guī)制度是否與自身經(jīng)營活動相適應、在實際操作中是否得以有效執(zhí)行和落實、是否起到了識別和防范違規(guī)風險的實效，從而保障出口管制內(nèi)部制度的有效運行，提高企業(yè)內(nèi)部合規(guī)管理水平。
《指南》中還為企業(yè)列舉了常見場景，便于企業(yè)清晰地識別合規(guī)風險、明確合規(guī)義務。
石龍新介紹說，《指南》在全面風險評估這一要素中指出，企業(yè)應“梳理從事受控技術(shù)相關工作的員工情況，摸排是否可能存在未申請許可證向外國組織和個人提供受控技術(shù)的風險和隱患，如有雇用外籍員工從事受控技術(shù)相關工作、在貿(mào)易展上發(fā)布受控技術(shù)相關信息等情況，需按照法律法規(guī)要求申請許可。”同時，在企業(yè)日常經(jīng)營中員工哪些常見行為可能構(gòu)成出口管制合規(guī)風險或隱患，《指南》列舉了如下場景：“使用電子郵件、電話和傳真以及國內(nèi)外社交軟件等電子形式傳輸技術(shù)信息都有可能構(gòu)成技術(shù)的出口和轉(zhuǎn)讓，使用‘云’等在線存儲模式對軟件和技術(shù)進行存儲或傳輸也可能存在出口管制合規(guī)風險”。
“企業(yè)可以根據(jù)這些具體要素，對日常管理自省自查，根據(jù)自身需求調(diào)整相關合規(guī)制度。”石龍新表示。
中倫律師事務所律師張國勛建議，企業(yè)首先需要根據(jù)業(yè)務情況，全面梳理相應的出口管制合規(guī)風險，在風險評估中找到有效管控措施，或以合規(guī)紅線作為主要審查節(jié)點，橫向到邊，縱向到底，穩(wěn)步開展出口管制的合規(guī)體系建設。
其次，完善的企業(yè)合規(guī)體系不能僅依靠制定合規(guī)制度，還需要企業(yè)每位員工的參與。
最后，在出口管制領域，“外規(guī)”不僅僅包含外部的法律、政策發(fā)生改變，更要緊隨國際形勢變化。
來源：中國貿(mào)易新聞網(wǎng)
